Compliance

Compliance im Unternehmen

Compliance ist durch die aktuelle Berichterstattung in aller Munde. Aber was bedeutet Compliance überhaupt und wie setze ich diese im Unternehmen um?

Vereinfacht meint dies Regelkonformität, die Einhaltung bestehender Regeln und Gesetze. Aber Compliance geht darüber hinaus.

Compliance umfasst nicht nur bestehende Gesetze, sondern auch:

  • verbindliche Regeln im Unternehmen
  • vorsorgliche Maßnahmen der Aufklärung und Schulung
  • Überwachung unternehmenseigener Vorgänge
  • Sanktion von Verstößen gegen die Unternehmensregeln

Ein Unternehmen ist compliant, wenn es alle gesetzlichen Anforderungen erfüllt und Regelverstöße verhindert und sanktioniert.

Der erste Schritt des Unternehmens ist, zu erkennen, welche Grundsätze für das Unternehmen erstrebenswert sind, welche Regeln für das Unternehmen überhaupt von Bedeutung sind, welche Folgen ein Regelverstoß haben kann und wie man Regelverstöße feststellt und sanktioniert.

Die Anforderungen an die Unternehmen, Compliance-Verstöße zu verhindern, aufzuklären und dann zu sanktionieren, steigen zusehends. Die Folgen von Complianceverstößen können schwer­wiegend sein, mitunter sogar existenzgefährdend, nicht nur die Verstöße vorsätzlicher Natur.

 

Was wir Ihnen bieten

Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung eines angemessenen Compliance-Managements und übernehmen auf Wunsch die Aufgabe des Compliance-Beauftragten.

Bestandsaufnahme

Bei der Bestandsaufnahme prüfen wir das bestehende Regel­werke, das u. U. bereits existierende Compliance Manage­ment Systems und die einzelnen Abteilungen, die im Rahmen des Compliance geprüft werden müssen und zum Compliance-Risikobereich gehören.

Regelwerke

Wir erstellen mit Ihnen zusammen verbindliche Regelwerke für Ihr Unternehmen, beispielsweise wie mit Geschenken und Einladungen umzugehen ist, Richtlinien zur Buchprüfung und dem Zahlungsverkehr, Verpflichtungserklärungen zur Verschwiegenheit.

Compliance Management System

Wir bieten die Möglichkeit, ein bewährtes Compliance Manage­ment System zu nutzen, mit dem nicht nur bestehende Struktu­ren erfasst und bewertet werden können, sondern auch Prüf­systeme installiert werden können.

Begleitung

Wir stehen für Sie als Ansprechpartner in allen Compliance-relevanten Fragestellungen zur Verfügung. Daneben führen wir die Centivierung / Sensibilisierung sowie Schulungen und Prüfungen durch. Auch begleiten wir Sie bei externen Audits, Due‑Diligence-Prüfungen und Business-Partner-Screenings.

Geldwäschebeauftragter

Wir übernehmen für Sie die Aufgabe des Geldwäsche­beauf­trag­ten i. S. d. § 7 GwG. Als formal bestellter Geld­wäsche­­beauf­tragter berichten wir der Geschäftsführung und werden bei der BaFin gemeldet.

 

 

Bremen

Dominik Bleckmann

datenschutz nord GmbH

Dominik Bleckmann, Volljurist

Justiziar

Telefon: +49 (0) 421 69 66 32-349

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